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交易商協會啟動對浙商銀行啟動自律調查!

債券民工 債券民工
2021-07-17 10:15 2203 0 0
2021年4月6日,中國銀行間市場交易商協會公告,對浙商銀行啟動自律調查,主要原因是浙商銀行“對于發行人注冊發行文件涉嫌虛假記載等嚴重違規事項”。

作者:債券民工在路上

來源:債券民工(ID:zhaiquanmg)

2021年4月6日,中國銀行間市場交易商協會公告,對浙商銀行啟動自律調查,主要原因是浙商銀行“對于發行人注冊發行文件涉嫌虛假記載等嚴重違規事項”。值得關注的是,這次自律調查的起因是在“對相關發行人進行自律調查時”發現的,也就是線索可能直接來源于發行人。

2020年以來,交易商協會加大了對中介機構的檢查和處分力度。2020年交易商協會已經對興業銀行、中信證券、北京銀行、光大銀行、渤海銀行和寧波銀行等主承銷商進行了自律處分,累計處分了57家(人)次,涉及多家發行人、主承銷商、會計師事務所、評級機構、基金公司等機構。2021年1月15日又對中原銀行、光大銀行和興業銀行等主承銷商進行了處分。

監管機構作為信用債券市場的秩序守護者,在信用債券市場波動加大的情況下,也必然會加強對發行人和中介機構的處罰力度。只有強監管措施的存在,才能在信用債券市場中避免劣幣驅逐良幣,維護信用債券市場的秩序。當然,監管機構的處罰都是事后的監管措施,并不能從根本上避免各種違規行為。整個信用債券市場秩序的維護還是需要參與各方的珍惜和愛護。監管機構對于項目核查的范圍、深度、廣度都是相當強的,問題項目很難逃過監管機構的核查。所以在未來債券項目盡調過程中,債券承銷商真的是需要嚴格按照監管規則和公司內部規定,對項目進行全面的核查和盡職調查,盡職調查絕對不能掉以輕心。

注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協議

本文由“債券民工”投稿資產界,并經資產界編輯發布。版權歸原作者所有,未經授權,請勿轉載,謝謝!

原標題: 交易商協會啟動對浙商銀行啟動自律調查!

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    蔣陽兵,資產界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區企業破產與重組專業委員會副主任。中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學會破產法研究會理事,深圳市破產管理人協會個人破產委員會秘書長,深圳律師協會破產清算專業委員會委員,深圳律協遺產管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專家庫成員。長期專注于商事法律風險防范、商事爭議解決、企業破產與重組法律服務。聯系電話:18566691717

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    劉韜

    劉韜律師,現為河南乾元昭義律師事務所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領悟與把握。專業領域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業務、不良資產掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產業投資基金有限公司、光大鄭州國投新產業投資基金合伙企業(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設投資發展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業單位提供法律服務,為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發行股票、股權并購等提供法律服務。 為鄭州信大智慧產業創新創業發展基金、鄭州市科技發展投資基金、鄭州澤賦北斗產業發展投資基金、河南農投華晶先進制造產業投資基金、河南高創正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯網產業創業投資基金設立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書、交易結構設計,不良資產處置及訴訟等業務。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業務、不良資產處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業領域:企事業單位法律顧問、金融機構債權債務糾紛、并購法律業務、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業務、新三板法律業務、民商事經濟糾紛等。

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